科技成果五元价值及其内涵 科技成果分类评价及机制

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科技成果评价，就是评价科技成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值和文化价值，简称科技成果“五元”价值，即解决“评什么”的问题。

科技成果五元价值及其内涵

（一）科技成果“五元”价值内涵解析

科技成果“五元”价值是从不同的角度反映科技成果的价值。

1、科学价值，是从科学维度，反映科技成果在产生新知识，揭示新原理，创造新技术，发展新方法，或在原始创新方面的贡献度。

2、技术价值，是从技术维度，反映科技成果在促进科学技术不断演进中作用，包括取得的重大技术发明、新的技术知识，以及在解决关键核心技术、产业关键共性技术、企业重大技术创新难题等方面的成效。

3、经济价值，是从经济维度，反映科技成果应用推广对经济发展、结构调整和产业升级等方面的影响，包括科技成果应用推广前景、预期可产生的经济效益、潜在风险等，以及在提升产业竞争力、促进产业转型升级、发展新产业，支撑经济高质量发展等方面的贡献或成效。

4、社会价值，是从社会维度，反映科技成果在解决人民健康、国家安全与社会公共安全、生态环境等方面的影响，包括增加社会福祉、改善人民生命健康、优化生态环境、开发和利用资源、防灾减灾、创造更美好生活等方面的贡献等。

5、文化价值，是从文化维度，反映科技成果在倡导科学精神、弘扬科学家精神、发展创新文化、践行社会主义核心价值观等方面的影响和贡献，主要包括普及科学知识、营造创新氛围、孕育新思想、发展新理念、倡导新风尚、促进新变革等方面成效。

上述“五元”价值中，科学价值是首要价值，科学价值越大，表明科技成果的原创性越强，对技术进步的引领性越强，文化价值也会越大；技术价值越大，表明对经济社会发展的促进作用越大。科技成果只有应用推广才会产生经济价值和社会价值。

（二）科技成果构成与其“五元”价值间的对应关系解析

从理论上讲，科技成果价值是由科学价值、技术价值、经济价值、社会价值和文化价值构成，可用公式（4）表示

科技成果价值=a科学价值+b技术价值+c经济价值+d社会价值+e文化价值

（4）a，b，c，d，e都是系数，是0至1之间的正数（即a，b，c，d，e∈[0,1]），且a+b+c+d+e=1。

将公式（3）和公式（4）进行比较可以发现，科技成果类型与其价值构成存在一定的对应关系，如图8所示。在正确评价科技成果“五元”价值的基础上，科学价值主要体现在基础研究成果和应用基础研究成果，技术价值主要体现在应用技术研究成果和技术开发成果，即应用研究成果既包含科学价值也包含技术价值。科技成果应用推广会产生经济效益和社会效益，即经济价值和社会价值主要体现在技术开发（主要是商品化）和产业化中。技术开发和产业化过程中出现的问题，会引发应用研究和基础研究，即通过研究找出该问题产生的原因，进而找到解决该问题的办法，即技术开发。文化价值涵盖在从基础研究到产业化的整个过程中，即可能存在于各种类型、各个阶段的成果中。

（三）科技成果“五元”价值特征分析

科研活动中，无论是否有科学发现、技术发明，都是对科学技术这座大厦添砖加瓦，而不可能减损已有的科学技术知识，因此公式（4）中的a和b都不可能小于0，即a，b∈[0,1]。

科技成果转化存在较大的不确定性，既可能产生巨大的经济效益，但也可能隐藏巨大的风险。如果对科技成果应用推广过程中隐藏的风险控制不当，有可能造成巨大的损失。因此公式（4）中的系数c可能大于0，即取得经济效益，也可能小于0，即造成经济损失。

科技是一把双刃剑，运用得当则会促进社会进步，运用失当则可能对社会产生不良影响，甚至造成危害，如造成环境污染、导致失业等。因此公式（4）中的系数d可能大于0，即取得良好的社会效益，也可能小于0，即对社会发展产生负面影响，甚至阻碍社会进步。

文化价值体现在科技活动的价值取向上，特别是科研活动中体现出来的精神状态、价值观念、社会对科技创新的认同度等方面。如果科技成果在研发、转化中弘扬了科学精神和科学家精神，弘扬了社会主义核心价值观，充满了正能量等，其价值大于0。如果存在弄虚作假、违反科研道德、出现学术不端、违反科技伦理规范等，其文化价值可能小于0。

因此，公式（4）中，a,b∈[0,1],有可能是c,d,e∈[-1,1]，且a+b+c+d+e不等于1。通过科技成果评价，分析科技成果应用推广中潜在风险及对经济社会发展产生的负面影响，并采取切实措施，化解风险，避免负面影响的产生，使系数c,d,e均大于0。

科技成果分类评价机制

不同类型的科技成果有各自不同的特征，其价值构成也不同，须分别对其价值进行评价，即解决“如何评”的问题。

（一）按照科技成果类型进行分类评价

公式（3）表示一项科技成果是由各种类型的成果构成的。

当i=1时，是基础研究成果。基础研究成果主要以学术论文、学术报告等形式出现，其价值主要体现在论文或报告的学术观点、学术思想，即以科学价值为主，也包含一定的文化价值。评价基础研究成果，实质上是评价学术论文或报告的科学价值和文化价值，主要采用同行评议方式，定性评价与定量评价相结合。

当j=1时，是应用研究成果。应用研究成果主要以专利、技术秘密等知识产权形式出现，有的也发表论文论著，且在发表论文论著前申请知识产权。其价值反映在知识产权质量上。高价值的成果应体现为高质量的知识产权，即高水平的研发与高质量的知识产权保护相结合。评价应用研究成果，实质上是评价其知识产权质量，其价值主要由科学价值和技术价值构成。评价方式可采用专家、行业用户、专业机构评价。

当k=1时，是技术开发成果。技术开发成果主要以知识产权、新产品、新工艺、新材料、新装置等形式出现，其价值主要体现为知识产权价值，以及新产品、新工艺、新材料、新装置的性能和价值，主要由技术价值、经济价值和社会价值构成，可采用用户评价、第三方机构评价。

当l=1时，是产业化成果。产业化成果主要以新增产值、新增利润、市场占有率、提升劳动生产率、创造就业机会等，其价值主要由经济价值和社会价值构成，可采用技术合同交易额、技术估值、市场占有率、预期收益等。

对于上述任何一种类型的科技成果，都可以根据科技成果的表现形式，结合其特点，选择合适的评价方式，选取相应的评价指标，对其“五元”价值分别进行评价，可以得到其“五元”价值。

如果公式（3）中的i，j，k，l∈（0,1），且i+j+k+l=1，表明该科技成果不是纯粹的基础研究成果，或纯粹的应用研究成果，也不是纯粹的技术开发成果，或产业化成果，而是由上述四类成果构成的。一些重大科技成果[8]往往是由上述四类成果组合而成的，“重”表明重要，即涉及国家战略需求，“大”表明涉及面、影响面广大，即从基础研究入手，直至形成产业化，或多学科交叉、多领域融合等。对于这样的科技成果，须根据其成果构成，分别选择合适的评价方式和评价指标进行评价，再根据其所占比重综合形成该成果的价值。

对于一些构成比较简单的科技成果，尽管或多或少包含基础研究、应用研究、技术开发、产业化等，但其中一种类型占比很高，其他类型占比较低，在评价时可进行简化处理，只评价该类型成果的价值。但对于一些重大科技成果，四种类型的成果都很重要，则须分别进行评估，再综合形成该成果的价值。

（二）科技成果“五元”价值评价指标与方式

科技成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值是从不同侧面反映科技成果的价值。每一元价值的评价指标、评价方式有所不同。

评价科技成果的科学价值，重点是评价该成果是否解决重大科学问题、提出原创理论、发展新的方法、开辟新的研究领域等，其主要评价指标可采用世界科学前沿水平、原创性程度、影响力程度等。

评价科技成果的技术价值，重点评价该成果是否取得重大发明，是否取得新的技术知识，是否解决了关键核心技术、产业关键共性技术、企业技术创新难题等，其主要评价指标可采用技术成熟度、技术先进度、技术创新度、知识产权保护程度等。

评价科技成果的经济价值，重点评价该成果在应用推广中已经取得的和预期可以取得的经济效益，其主要评价指标可采用已取得的收入、潜在收入、市场定位、市场规模、市场竞争力、市场前景等。

评价科技成果的社会价值，重点评价该科技成果的应用和推广是否符合国家的方针、政策和法令，是否有利于保护环境和生态平衡，是否有利于社会发展、劳动就业、社会福利，是否有利于人民生活、健康和文化技术水平的提高，是否有利于合理利用资源等，主要评价指标可采用节约利用资源、环境保护、创造就业机会等。

评价科技成果的文化价值，重点评价该成果在研发和应用推广中对价值观念的影响，主要评价指标可采用科学价值观影响度、科学技术普及程度、科学文化传播力、公众参与度等。

尽管上述“五元”价值的评价指标不同，但都可以采用定性定量相结合的评价方法，由评价机构组织相关专家或专家委员会进行评价。

（三）综合“五元”价值形成评价结论

正如公式（3）表示的，任何一项科技成果都是各种类型成果的综合体，只是份额不同而已。正如公式（4）表示的，任何一项科技成果都由“五元”价值构成的，也是各自的份额不同而已。科技成果评价可根据该成果的研发目标与导向，结合其特点，合理确定各元价值的权重。出于市场竞争需要，形成的技术升级、改进类成果，须突出经济价值的权重，即系数c取值更大些；出于企业中长期发展战略导向，形成前瞻性、储备性技术成果，须增加技术价值的权重，即系数b取值更大些。根据科技成果不同特点和评价目的，细化“五元价值”的评价标准和重点，有针对性地评价科技成果的价值。

在对科技成果价值进行评价时，有两种做法：

一是分别对科技成果的“五元”价值进行评价，分别按照其科学价值、技术价值、经济价值、社会价值和文化价值的评价指标进行评价，得出该成果的价值谱系，进而可全面反映该成果的价值。

二是按照科技成果的构成分别设置“五元”价值的权重，在分别评价出其“五元”价值后，以定性定量相结合的方式确定权重，再计算得出该成果的价值。例如，《科技成果分类评价和价值潜力评价规范》[2]对各种类型的成果设置了五元价值的权重顺序，并采用该规范规定的赋权方法确定权重，同时设置了“五元”价值评价指标，并对指标赋值，分别计算出“五元”价值的得分，按照各自的权重综合计算出被评价科技成果价值的得分，形成该成果价值的评价结果。

第一种做法的好处是通过评价可以全面了解被评价科技成果的价值谱系，以便采取措施、作出决策。第二种做法的好处是可以对不同科技成果价值进行比较，分出高下。

无论采取哪种做法，要看评价目的。如果评价是为了全面了解科技成果的价值谱系，以更好地挖掘其价值，更好地推进该成果转移转化，可采用第一种做法。如果评价是为了对科技成果予以奖励，在众多科技成果中分出高低来，宜采用第二种做法。

至于怎么评价，目前已经有很多评价方法、评价规范，本文不再赘述。

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