广州开发区金融业上市企业再融资奖励最高100万、申报条件、材料

“金融10条”政策，适用2019年7月21日之后发生且符合申报条件的项目）

1.上市企业再融资奖励（金融10条）。区内上市企业在境内外资本市场通过配股、公开增发、非公开发行股票、发行优先股等再融资方式成功再融资的，按实际募集资金的1‰进行奖励，每年最高奖励100万元。

2.“新三板”挂牌企业融资奖励（金融10条）。对区内“新三板”挂牌企业在“新三板”通过增发等方式成功实现融资的，按实际募集资金的1‰进行奖励，每年最高奖励20万元。

同一事项同时符合多个扶持政策规定的，按照从高不重复的原则予以奖励或补贴。

申报条件

适用于政策生效期间（2019年7月21日至2024年7月20日），工商注册地、税务征管关系及统计关系在黄埔区、广州开发区及其受托管理和下辖园区（以下简称“本区”）范围内，具有独立法人资格、有健全的财务制度、实行独立核算的上市企业。

奖励标准

区内上市企业在境内外资本市场通过配股、公开增发、非公开发行股票、发行优先股等再融资方式成功再融资的，按实际募集资金的1%。进行奖励，每年最高奖励100万元。企业成功再融资的确认时间以中国证监会核准文件或证券交易所有关批文为准。企业同一项目、同一事项同时符合本区其他扶持政策规定的，按照从高不重复的原则予以支持。

申报材料

以下材料一式两份，分别用A4纸打印并胶装成册加盖骑缝章（需按顺序印制目录和页码），在办理申请审批时提供；除《广州开发区政策兑现事项材料清单》外，其他材料需在政策兑现服务信息系统中扫描上传：

1.《广州开发区政策兑现事项材料清单》（该清单在政策兑现服务信息系统预审通过后系统自动生成，请自行打印并在提交纸质材料时一并提交，经办人签名）；

2.《上市企业再融资奖励申请表》（原件，法定（授权）代表人签字（授权代表人签字的，需提供法人授权委托书的复印件并加盖企业公章，核原件），加盖企业公章）；

3.企业“一照一码”营业执照，迁入的企业还需提供办理迁入的工商变更登记备案材料（复印件并加盖企业公章，核原件）；

4.入统证明材料（其中：“规模以上企业”进入国家统计局一套表系统，打印“调查单位基本情况表”“财务视频指引状况表”加盖企业公章；“规模以下企业”由区金融主管部门商请相关部门打印“查看法人单位表”后再由企业加盖公章）；

5.承诺书（承诺自获得奖励起10年内注册及办公地址不迁离本区，不改变在本区纳税义务，不减少注册资本等内容）（原件并加盖企业公章）；

6.企业经办人委托书原件、经办人身份证正反面复印件（加盖企业公章）。

7.中国证监会有关再融资核准文件或证券交易所有关批准再融资的相关证明（复印件并加盖企业公章）；

8.企业再融资实施情况等资料（含实际募集资金情况），如发行情况报告书等（复印件并加盖企业公章）；上述事项申请经审核通过后按照相关资金批复要求，提供以下拨款材料，提交拨款材料时还需同时将《政策兑现事项受理回执单》交回政策兑现”窗口：

1.企业申请资金拨付的函（原件，一式三份并加盖企业公章）；

2.企业出县的收据（客户联原件一份，至少2名财务人员手写签名，加盖财务专用童：附复印件三份，加盖企业公章）。

上市公司再融资常见情形关注点

一、关于控股权转让的关注

1、转让背景及原因，是否规避同业竞争问题，是否代持；

2、转让款是否收到，新股东是否有能力支付。可能存在款项未付但提供质押的情形，关注质押物价值是否明显偏低，股份已交割但款项未收，未来股价波动，是否存在潜在纠纷（有情形是空手套，不付一分钱，先得到股份，股份溢价后转让，把当初的股权转让款还掉，可能还会有盈余）；

3、是否参与本次定增，如不参与，关注定增后是否影响控制权的稳定性。控股股东想认购，根据规定，需要发预案时就公布认购股数；

4、如果同时将股份转让给多个股东，各股东合计受让比例超过30%，单个股东受让比例未达30%，是否系为了规避要约收购，核查这几个受让股东是否构成一致行动人，根据规定，这些股东如果有资金拆借，则构成，因此一是要核查股东的资金流水，是否存在股东间的资金拆借，二是要获取书面确认；

二、募集资金由控股子公司实施的关注

1、实施方式是增资还是借款。募集资金由控股子公司实施的形式，很多案例在监管审核时不一定关注，过会后才通过股东大会约定实施方式。

2、是否损害中小股东利益。增资价格是否公允，如果定高了，损害上市公司利益，定低了，子公司其他中小股东利益受损；借款利率约定是否合理，同前述；其他中小股东是否一起增资或借款，做好信披；

三、报告期收购重要公司

1、购买原因，款项是否支付；

2、关注标的公司收入确认等财务真实性；

3、商誉是否存在减值风险；

4、业绩承诺可实现性；

广州开发区金融业上市企业再融资奖励最高100万、申报条件、申报材料

全国企业院校 专业政策咨询 企业补贴申报 项目申报代理服务等

联系专才：13570107737（微信同号）